2021年证券从业人员资格《金融市场基础知识》知识点:证券登记结算公司的自律管理

2021-01-04 12:18:39      点击:

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知识点:证券登记结算公司的自律管理

中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

(一)证券登记结算公司的设立条件

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:

第一,自有资金不少于人民币2亿元。

第二,具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。

第三,主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

第四,国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(二)证券登记结算公司的职能

证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能:

1.证券账户、结算账户的设立和管理。

2.证券的存管和过户。

3.证券持有人名册登记及权益登记。

4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”,包括证券结算和资金结算。

5.受发行人委托派发证券权益。

6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

(三)证券登记结算制度

1.证券实名制。

2.货银对付的交收制度。

3.分级结算制度和结算参与人制度。

4.净额结算制度。

5.结算证券和资金的专用性制度。

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